Oficiul Na\u0163ional de Prevenire \u015fi Combatere a Sp\u0103l\u0103rii Banilor a \u00eenceput controalele \u00een baza Legii nr. 129\/2019 pentru prevenirea \u015fi combaterea sp\u0103l\u0103rii banilor \u015fi finan\u0163\u0103rii terorismului.<\/p>\n
Recent, am asistat cu succes unul dintre clien\u0163ii societ\u0103\u0163ii \u00een procedura de control din partea Oficiului Na\u0163ional de Prevenire \u015fi Combatere a Sp\u0103l\u0103rii Banilor. Controlul a vizat conformarea clientului, care se \u00eencadreaz\u0103 \u00een lista entit\u0103\u0163ilor men\u0163ionat\u0103 mai jos, cu prevederile Legii nr. 129\/2019.<\/p>\n
Entit\u0103\u0163ile vizate de Legea nr. 129\/2019, denumite entit\u0103\u0163i raportoare, \u015fi care pot fi supuse unui control din partea Oficiul Na\u0163ional de Prevenire \u015fi Combatere a Sp\u0103l\u0103rii Banilor sunt urm\u0103toarele:<\/p>\n
a) institu\u0163iile de credit persoane juridice rom\u00e2ne \u015fi sucursalele institu\u0163iilor de credit persoane juridice str\u0103ine;<\/p>\n
b) institu\u0163iile financiare persoane juridice rom\u00e2ne \u015fi sucursalele institu\u0163iilor financiare persoane juridice str\u0103ine;<\/p>\n
c) administratorii de fonduri de pensii facultative \u015fi\/sau ocupa\u0163ionale, \u00een nume propriu \u015fi pentru fondurile de pensii facultative \u015fi\/sau fondurile de pensii ocupa\u0163ionale pe care le administreaz\u0103, cu excep\u0163ia caselor de pensii ocupa\u0163ionale profesionale;<\/p>\n
d) furnizorii de servicii de jocuri de noroc;<\/p>\n
e) auditorii, exper\u0163ii contabili \u015fi contabilii autoriza\u0163i, evaluatorii autoriza\u0163i, consultan\u0163ii fiscali, persoanele care acord\u0103 consultan\u0163\u0103 financiar\u0103, de afaceri sau contabil\u0103, alte persoane care se angajeaz\u0103 s\u0103 furnizeze, direct sau prin intermediul altor persoane cu care persoana respectiv\u0103 este afiliat\u0103, ajutor material, asisten\u0163\u0103 sau consiliere cu privire la aspectele fiscale, financiare, ca activitate economic\u0103 sau profesional\u0103 principal\u0103;<\/p>\n
f) notarii publici, avoca\u0163ii, executorii judec\u0103tore\u015fti \u015fi alte persoane care exercit\u0103 profesii juridice liberale, \u00een cazul \u00een care acord\u0103 asisten\u0163\u0103 pentru \u00eentocmirea sau perfectarea de opera\u0163iuni pentru clien\u0163ii lor privind cump\u0103rarea ori v\u00e2nzarea de bunuri imobile, ac\u0163iuni sau p\u0103r\u0163i sociale ori elemente ale fondului de comer\u0163, administrarea instrumentelor financiare, valorilor mobiliare sau a altor bunuri ale clien\u0163ilor, opera\u0163iuni sau tranzac\u0163ii care implic\u0103 o sum\u0103 de bani sau un transfer de proprietate, constituirea sau administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare, organizarea procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, func\u0163ion\u0103rii sau administr\u0103rii unei societ\u0103\u0163i; constituirea, administrarea ori conducerea unor astfel de societ\u0103\u0163i, organismelor de plasament colectiv \u00een valori mobiliare sau a altor structuri similare, precum \u015fi \u00een cazul \u00een care particip\u0103 \u00een numele sau pentru clien\u0163ii lor \u00een orice opera\u0163iune cu caracter financiar ori viz\u00e2nd bunuri imobile; crearea, func\u0163ionarea sau administrarea de fiducii, societ\u0103\u0163i, funda\u0163ii sau structuri similare;<\/p>\n
g) furnizorii de servicii pentru societ\u0103\u0163i sau fiducii, al\u0163ii dec\u00e2t cei prev\u0103zu\u0163i la lit. e) \u015fi f);<\/p>\n
g1) furnizorii de servicii de schimb \u00eentre monede virtuale \u015fi monede fiduciare;<\/p>\n
g2) furnizorii de portofele digitale.<\/p>\n
h) agen\u0163ii \u015fi dezvoltatorii imobiliari, inclusiv atunci c\u00e2nd ac\u0163ioneaz\u0103 \u00een calitate de intermediari \u00een \u00eenchirierea de bunuri imobile, dar numai \u00een ceea ce prive\u015fte tranzac\u0163iile pentru care valoarea chiriei lunare reprezint\u0103 echivalentul \u00een lei a 10.000 euro sau mai mult;<\/p>\n
i) alte persoane care, \u00een calitate de profesioni\u015fti, comercializeaz\u0103 bunuri, numai \u00een m\u0103sura \u00een care efectueaz\u0103 tranzac\u0163ii \u00een numerar a c\u0103ror limit\u0103 minim\u0103 reprezint\u0103 echivalentul \u00een lei a 10.000 euro, indiferent dac\u0103 tranzac\u0163ia se execut\u0103 printr-o singur\u0103 opera\u0163iune sau prin mai multe opera\u0163iuni care au o leg\u0103tur\u0103 \u00eentre ele.<\/p>\n
j) persoanele care comercializeaz\u0103 opere de art\u0103 sau care ac\u0163ioneaz\u0103 ca intermediari \u00een comer\u0163ul de opere de art\u0103, inclusiv atunci c\u00e2nd aceast\u0103 activitate este desf\u0103\u015furat\u0103 de galerii de art\u0103 \u015fi case de licita\u0163ii, \u00een cazul \u00een care valoarea tranzac\u0163iei sau a unei serii de tranzac\u0163ii legate \u00eentre ele reprezint\u0103 echivalentul \u00een lei a 10.000 euro sau mai mult;<\/p>\n
k) persoanele care depoziteaz\u0103 sau comercializeaz\u0103 opere de art\u0103 sau care ac\u0163ioneaz\u0103 ca intermediari \u00een comer\u0163ul cu opere de art\u0103, atunci c\u00e2nd aceast\u0103 activitate este desf\u0103\u015furat\u0103 \u00een zone libere, \u00een cazul \u00een care valoarea tranzac\u0163iei sau a unei serii de tranzac\u0163ii legate \u00eentre ele reprezint\u0103 echivalentul \u00een lei a 10.000 euro sau mai mult.<\/p>\n
Legea prevede ca entitatea raportoare s\u0103 de\u0163in\u0103 \u015fi s\u0103 aplice proceduri, norme, care s\u0103 previn\u0103 combaterea sp\u0103l\u0103rii banilor \u015fi a finan\u0163\u0103rii terorismului, proceduri care presupun printre altele identificarea clien\u0163ilor, fiind necesare anumite verific\u0103ri cu privire la ace\u015ftia, identificarea beneficiarilor reali, identificarea factorilor de risc aferen\u0163i persoanelor, zonelor geografice, sau categoriilor de produse, identificarea \u015fi raportarea tranzac\u0163iilor suspecte sau a oric\u0103ror tranzac\u0163ii care dep\u0103\u015fesc un prag specific stabilit de Legea nr. 129\/2019.<\/p>\n
Sanc\u0163iunile pentru inexisten\u0163a \u015fi neaplicarea acestor proceduri pentru o entitate din cele men\u0163ionate anterior sunt:<\/p>\n
Activitatea de \u00eentocmire a procedurilor specifice \u015fi a documenta\u0163iei necesare \u00een vederea controlului, \u015fi asistarea clientului \u00een perioada desf\u0103\u015fur\u0103rii acestuia a fost realizat\u0103 de avoca\u0163ii Florin Mircea \u015fi Flavia \u0162uic\u0103.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
Oficiul Na\u0163ional de Prevenire \u015fi Combatere a Sp\u0103l\u0103rii Banilor a \u00eenceput controalele \u00een baza Legii nr. 129\/2019 pentru prevenirea \u015fi combaterea sp\u0103l\u0103rii banilor \u015fi finan\u0163\u0103rii terorismului. Recent, am asistat cu succes unul dintre clien\u0163ii societ\u0103\u0163ii \u00een procedura de control din partea Oficiului Na\u0163ional de Prevenire \u015fi Combatere a Sp\u0103l\u0103rii Banilor. Controlul a vizat conformarea clientului, […]<\/p>\n","protected":false},"author":5,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[102,40,11,84],"tags":[],"class_list":["post-8261","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-conformitate-aml-cerinte-prudentiale-privind-combaterea-spalarii-banilor","category-consultanta-juridica-generala","category-drept-penal","category-white-collar-infractiuni-economice"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/8261","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/5"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=8261"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/8261\/revisions"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=8261"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=8261"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/chirita-law.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=8261"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}